南方广利回报债券型证券投资基金(C类份额)基金产品资料概要更新

发布日期:2021-11-30 14:30   来源:未知   

  注:详见《南方广利回报债券型证券投资基金招募说明书》第七部分“基金的投资”。

  主要投资策略内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基

  风险收益特征本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混

  注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除。

  投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

  债券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导

  致基金收益水平变化,产生风险,主要包括:1、政策风险。2、利率风险。3、信用风险。

  本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流

  动性风险,基金管理人经与基金托管人协商,在确保投资者得到公平对待的前提下,可实

  施备用的流动性风险管理工具,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,

  包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期

  赎回费、暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能

  产生的流动性风险,对流动性风险进行日常监控,保护持有人的利益。当实施备用的流动

  本基金对固定收益类金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%;对信用类固定

  收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的50%。因此,本基金需要

  承担发债主体特别是企业债、公司债的发债主体的信用质量变化造成的信用风险;如果债

  本基金的投资范围包括国内依法发行上市的存托凭证(“中国存托凭证”),除与其他

  仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外,本基金还将面临中国存托凭证价格大

  幅波动甚至出现较大亏损的风险,以及与中国存托凭证发行机制相关的风险,包括存托凭

  证持有人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引发的

  风险;存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引发的风险;存托

  协议自动约束存托凭证持有人的风险;因多地上市造成存托凭证价格差异以及波动的风险;

  存托凭证持有人权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已在境外上市的基础证券发行

  人,在持续信息披露监管方面与境内可能存在差异的风险;境内外法律制度、监管环境差

  同时,本基金还可参与一级市场新股申购或增发新股、持有可转债转股所得的股票、

  投资二级市场股票以及权证等中国证监会允许基金投资的其它金融工具,但上述非固定收

  益类金融工具的投资比例合计不超过基金资产的20%。因此,本基金也将面临股票价格波

  动、新股发行放缓或停滞,或者新股投资收益率下降甚至出现亏损所带来的风险。

  五、本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险

  本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券

  市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。

  销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,

  不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与法律文件中风险

  收益特征的表述可能存在不同,投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承

  侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置

  清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险,

  确保投资者得到公平对待。但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净

  值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时

  持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋

  账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确

  定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临

  实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定

  期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特定资产最终变现价

  格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和

  基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策,因此实施侧袋机制后主袋账

  启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋

  账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处

  南方广利回报债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2010年9月

  1日证监许可[2010]1202号文核准募集。中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

  与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁。因本基金产生的或与基金合同有关的

  一切争议,如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信

  息发生变更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存

  在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相